为全面落实《证券经纪业务管理办法》（以下简称《办法》），引导券商规范开展证券经纪业务，2023年6月9日，中国证券业协会（以下简称“中证协”）发布了《证券经纪业务管理实施细则》（以下简称《实施细则》）《证券公司客户资金账户管理规则》（以下简称《账户规则》）两项自律规则及《证券公司客户账户开户协议必备条款》（以下简称《开户协议必备条款》）《证券交易委托代理协议必备条款》（以下简称《代理协议必备条款》）配套文件。
《实施细则》围绕证券经纪业务的内涵，进一步明确并细化证券公司从事证券经纪业务的职责，督促证券公司严格履行投资者管理职责、营销管理职责、合规管理职责、稽核审计职责，加强证券公司自律管理；《账户规则》则从账户管理的角度，明确了资金账户的定义，进一步规范证券公司客户资金账户的开立和持续管理，要求证券公司严格落实账户实名制责任、履行反洗钱义务、尊重客户本人意愿，保护投资者合法权益，推动证券公司以服务为导向、以维护投资者利益为中心、持续助推行业高质量发展。
此外，鉴于近年来投资者数量和投资规模的持续增长，互联网技术普及下证券公司客户账户、证券交易相关业务场景的不断扩展，中证协在《办法》的基础上，总结证券行业实践经验，修订并发布了《开户协议必备条款》和《代理协议必备条款》。前者重点强调严格落实证券公司账户实名制管理责任和反洗钱义务，强化证券公司客户身份识别要求，进一步规范证券公司客户账户监测与核查措施，保护投资者合法权益；后者则强调完善双方的声明和承诺、保护投资者的合法权益，严格落实委托指令管理要求、强化异常交易行为管理，明晰费用约定，明确双方的违约责任。
证券业协会的自律管理，有助于指导证券公司全面落实《证券经纪业务管理办法》，引导证券公司规范开展证券经纪业务，切实保护投资者合法权益，维护证券市场秩序。
